（三）財政局。代表區(qū)政府履行出資人職責，可授權杭州高新產(chǎn)業(yè)基金有限公司代行出資人職責。負責產(chǎn)業(yè)基金年度績效考核評價。

 

　?。ㄋ模┥虅站帧⒔?jīng)信局。負責建立動態(tài)項目儲備庫、制定投資方案、參與專家評審、投后跟蹤、退出決策等工作。從區(qū)外招商引資的政策性直接投資項目方案由商務局負責提交領導小組決策；區(qū)內存量的政策性直接投資項目方案由經(jīng)信局負責提交領導小組決策。市場化直接投資項目可由商務局、經(jīng)信局負責初審并向金投集團（籌）進行推薦。

 

　?。ㄎ澹┊a(chǎn)業(yè)平臺。參與發(fā)改局、商務局和經(jīng)信局引進項目（含合作基金）的決策和投后服務工作；負責屬地企業(yè)對接，配合有關部門進行融資需求摸排，接受屬地企業(yè)產(chǎn)業(yè)基金需求申請，政策性直接投資項目由其初審后轉交商務局、經(jīng)信局推進，市場化直接投資項目可由其向金投集團（籌）進行推薦。

 

　?。┙鹜都瘓F（籌）。作為區(qū)產(chǎn)業(yè)基金的管理人，遵循國家、省、市有關基金規(guī)定，建立合理的基金管理體系，設立基金法人主體、基金管理公司，制定年度資金使用計劃，確定引導類基金與效益類基金的使用額度并實施分類管理。負責政策性直接投資項目的盡職調查和專家評審，配合商務局、經(jīng)信局擬定投資方案和協(xié)議主要條款，并做好入股談判、協(xié)議簽署、投后管理、退出等后續(xù)工作；分類制定引導性、市場化合作基金準入制度、公開遴選實施細則并面向市場公開遴選合作基金主發(fā)起人，負責引導性合作基金的盡職調查和專家評審，配合發(fā)改局擬定基金組建方案，并做好合伙協(xié)議、托管協(xié)議簽署、投后管理、退出等后續(xù)工作；負責市場化直接投資項目、市場化合作基金的決策立項、盡職調查、專家評審、自主或提交領導小組決策；負責市場化合作基金年度考核評價和制定市場化合作基金績效考核細則；建立信息披露機制，動態(tài)監(jiān)控投資風險，重點加強對重大項目變動、合作基金返投比例等動態(tài)信息的報告；明確金投集團（籌）及其控股子公司的組織架構和業(yè)務管理體系，并制定內部激勵機制。

 

　?。ㄆ撸┢渌麉^(qū)級部門。區(qū)府辦、人才辦、文創(chuàng)發(fā)展中心、科技局、市場監(jiān)管局按各自職責和工作要求，向發(fā)改局、商務局、經(jīng)信局和金投集團（籌）推薦項目并初審，參與項目投資、退出決策。

 

　　六、基金決策程序

 

　?。ㄒ唬┮龑ь惢饹Q策程序

 

　　1.企業(yè)申請。企業(yè)申請使用產(chǎn)業(yè)基金，由發(fā)改局、商務局和經(jīng)信局根據(jù)分工受理，出具初審意見及提交議題表，經(jīng)基金辦公室審核同意后，報區(qū)分管領導審批。

 

　　2.盡職調查。區(qū)分管領導審批同意后，金投集團（籌）組織專業(yè)機構進行盡職調查，盡職調查報告應包括項目總規(guī)模、產(chǎn)業(yè)基金出資比例、政策目標、讓利方案、退出安排等事項。

 

　　3.專家評審。金投集團（籌）組織專家和區(qū)有關部門對盡調結論進行評審，經(jīng)專家評審會三分之二以上成員同意的，方可提交領導小組決策。

 

　　4.領導小組決策。根據(jù)項目（含合作基金）投資金額，由組長、常務副組長分別召集領導小組成員進行審議決策，單個項目（含合作基金）出資額3000萬元以下（含），常務副組長召集領導小組成員對投資項目進行決策；單個項目（含合作基金）出資額3000萬元以上（不含）、1億元以下（含），組長召集領導小組成員對投資項目進行決策；單個項目（含合作基金）出資額1億元以上（不含），組長召集領導小組成員對投資項目進行審議，審議通過后報區(qū)委財經(jīng)委員會決策。決策通過后的項目（含合作基金）由金投集團（籌）負責具體實施。

 

　　政府專項、經(jīng)區(qū)政府同意的其他方式參照上述決策程序，可適當簡化流程。

 

　?。ǘ┬б骖惢饹Q策程序

 

　　1.決策立項。金投集團（籌）設立內部立項管理制度，對部門、產(chǎn)業(yè)平臺推薦和市場渠道項目（含合作基金）及時決策是否立項。

 

　　2.盡職調查。金投集團（籌）組織專業(yè)機構對立項的項目（含合作基金）進行盡職調查，盡職調查報告應包括業(yè)務行業(yè)分析、法律合規(guī)、財務分析、投資方案及估值分析等事項。

 

　　3.專家評審。金投集團（籌）組織專家對盡調結論進行評審，經(jīng)專家評審會三分之二以上成員同意的，方可進入下一步?jīng)Q策流程。

 

　　4.金投集團（籌）自主決策。單個項目（含合作基金）出資額3000萬元以下（含），由金投集團（籌）自主決策并負責具體實施，決策后一周內向基金辦公室報備。

 

　　5.領導小組決策。單個項目（含合作基金）出資額3000萬元以上（不含）、1億元以下（含），常務副組長召集領導小組成員對投資項目進行決策；單個項目（含合作基金）出資額1億元以上（不含）、3億元以下（含），組長召集領導小組成員對投資項目進行決策；單個項目（含合作基金）出資額3億元以上（不含），組長召集領導小組成員對投資項目進行審議，審議通過后報區(qū)委財經(jīng)委員會決策。決策通過后的項目（含合作基金）由金投集團（籌）負責具體實施。

 

　　七、基金退出

 

　　（一）產(chǎn)業(yè)基金可采取股權（份額）轉讓、股票減持、股東回購、公開上市以及解散清算等方式退出，引導類基金的項目最大讓利原則上不低于投資本金加同期LPR利率利息，具體在協(xié)議中明確。

 

　?。ǘ┮龑ь惢鹜顿Y項目（含合作基金），在達到協(xié)議約定的投資年限或約定的退出條件時，由金投集團（籌）按約定實施退出后向基金辦公室報備；其他情形下需要退出的，由項目提交決策單位制定退出方案，按項目原有出資決策程序提交領導小組決策，決策通過后由金投集團（籌）負責具體實施。效益類基金投資項目（含合作基金）退出由金投集團（籌）負責具體實施。

 

　　（三）產(chǎn)業(yè)基金原則上應按照章程或協(xié)議約定的退出價格執(zhí)行。章程或協(xié)議沒有約定的，應聘請具備資質的資產(chǎn)評估機構按國有資產(chǎn)管理有關規(guī)定進行評估，通過依法設立的產(chǎn)權交易機構采取公開掛牌方式退出。

 

　　（四）產(chǎn)業(yè)基金退出發(fā)生損失的，報領導小組同意后，先由產(chǎn)業(yè)基金已獲得的收益進行沖抵，若產(chǎn)業(yè)基金已獲得的收益不足以沖抵時，差額部分由金投集團（籌）按照國資管理的有關規(guī)定進行核銷。

 

　?。ㄎ澹┊a(chǎn)業(yè)基金應在章程或協(xié)議中約定，有下述情況之一時，產(chǎn)業(yè)基金可無需其他出資人同意，選擇提前退出：

 

　　1.章程或協(xié)議簽署后超過6個月，未按規(guī)定程序和時間要求完成設立或增資手續(xù)的。

 

　　2.產(chǎn)業(yè)基金撥付合作基金賬戶1年以上，合作基金未實際出資的。

 

　　3.未完成返投目標等合作基金嚴重偏離章程或合伙協(xié)議約定投資的，且造成產(chǎn)業(yè)基金重大損失的。

 

　　4.發(fā)現(xiàn)其他嚴重危及產(chǎn)業(yè)基金安全或違背政策目標等事前約定退出情形的。

 

　　八、日常管理

 

　　金投集團（籌）全面負責產(chǎn)業(yè)基金的日常管理工作，加強內部控制，按時上報有關數(shù)據(jù)和分析報告，牽頭做好產(chǎn)業(yè)基金運作中相關風險的處置工作。

 

　?。ㄒ唬╋L險事項管理。金投集團（籌）應建立內部風險管理制度，完善日常性、突發(fā)或重大事項處理機制，對于重大風險事項（包括但不限于合作違約情況、重大股權變更、并購重組、合作中止退出等情況），應在事項發(fā)生起3日內向基金辦公室書面報告，且采取措施責令整改并監(jiān)督其規(guī)范運作，及時上報整改結果。

 

　　產(chǎn)業(yè)基金與相關合作方簽署章程或協(xié)議后，發(fā)生產(chǎn)業(yè)基金認繳出資額增加、項目管理方實質性變化、基金存續(xù)期延長等核心要素變更，由金投集團（籌）向基金辦公室報告并獲批復后進行處理。項目管理方實質性變化包括但不限于：

 

　　1.合作基金管理機構的主要股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實質性變化；

 

　　2.合作基金管理機構關鍵人士半數(shù)（含）或董事長、總經(jīng)理以上發(fā)生變化；

 

　　3.直接投資項目主要股東及經(jīng)營范圍發(fā)生實質性變化，且影響直接投資項目發(fā)起部門政策目標實現(xiàn)的。

 

　　（二）做好投后管理。金投集團（籌）嚴格按照決策意見做好項目投資、過程監(jiān)管和退出等全過程管理工作，定期向區(qū)委、區(qū)政府主要領導、分管領導和基金辦公室報送產(chǎn)業(yè)基金運營情況和投資項目情況。每月結束后10日內報送上月產(chǎn)業(yè)基金運營情況和投資項目情況，每季度結束后15日內報送產(chǎn)業(yè)基金季度運營分析報告，每年度結束后30日內報送產(chǎn)業(yè)基金年度整體運營分析報告和被投資項目進展評估報告（包括但不限于基金投資情況、項目進展情況、風險情況）。

 

　?。ㄈ┙⒈M職免責機制。對于產(chǎn)業(yè)基金運作過程中發(fā)生違規(guī)行為的，依法依規(guī)追究相應責任；對于已履職盡責的投資項目，如發(fā)生風險造成投資損失，決策機構、主管部門、代行出資人職責機構、基金管理機構等不承擔相關責任。

 

　　（四）管理費用提取。按基金類型由對應的基金管理公司收取基金管理費用。引導類基金按照實繳投資金額0.6%/年收取，效益類基金根據(jù)年度績效評價結果分檔收取管理費用，如績效評價結果合格的，按照實繳投資金額0.6%/年收取；達到良好的，按照實繳投資金額0.8%/年收取；達到優(yōu)秀的，按照實繳投資金額1%/年收?。晃催_到合格的，按照實繳投資金額0.4%/年收取。

 

　　九、附則

 

　　本辦法自2022年10月1日施行，具體由區(qū)發(fā)改局負責實施及解釋。原杭高新〔2017〕53號文件及涉及產(chǎn)業(yè)基金的相關實施辦法同時廢止。其他文件規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準。