編制好“十四五”規(guī)劃，需要把上海未來發(fā)展投放到全球、全國(guó)發(fā)展的大背景下進(jìn)行重新審視和謀劃，找準(zhǔn)上海面向全球、面向未來的坐標(biāo)和方位，從更寬的視野、更新的理念分析上海未來五年發(fā)展的機(jī)遇挑戰(zhàn)以及影響應(yīng)對(duì)。對(duì)此，課題組圍繞“十四五”國(guó)內(nèi)外環(huán)境專題，系統(tǒng)梳理了“百年未有之大變局”等重要論述和研究報(bào)告，組織召開了多場(chǎng)專家研討會(huì)，對(duì)當(dāng)前國(guó)內(nèi)外環(huán)境的新特征、新趨勢(shì)進(jìn)行了研判，并對(duì)上海的影響做了初步評(píng)估。

“十四五”時(shí)期，世界處于新一輪百年未有之大變局，全球經(jīng)濟(jì)低速增長(zhǎng)、治理體系加速變革、地緣格局深刻演變、新一輪科技競(jìng)爭(zhēng)空前激烈、全球產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈或面臨顛覆性調(diào)整，中國(guó)在世界發(fā)展格局中的作用地位日益凸顯，但中美關(guān)系的復(fù)雜多變使得外部挑戰(zhàn)十分嚴(yán)峻，上海代表國(guó)家參與全球合作競(jìng)爭(zhēng)，在大變局中找準(zhǔn)坐標(biāo)，在大趨勢(shì)中抓住機(jī)遇，十四五是發(fā)展變革的五年，也將是突破躍升的五年。具體來看：
一、未來五年，全球經(jīng)濟(jì)處于百年來新一輪低速增長(zhǎng)期，世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性問題短期難以緩解，上海面臨深度挖潛、提升實(shí)力的重大機(jī)遇，也肩負(fù)著率先走出高質(zhì)量發(fā)展新路的歷史重任
1、全球經(jīng)濟(jì)正面臨百年未遇的困局，經(jīng)濟(jì)增速跌落至百年谷底，預(yù)計(jì)“十四五”仍將處于低速增長(zhǎng)期
從長(zhǎng)周期來看，過去近200年中，人類經(jīng)歷了兩次世界大戰(zhàn)和兩次工業(yè)革命，全球經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出“兩起兩落”的特征，其中在1882年和1929年前后，分別有兩個(gè)特別明顯的“波谷”，即全球經(jīng)濟(jì)增速低點(diǎn)。當(dāng)前，全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度已接近回落到這兩個(gè)低點(diǎn)的水平，出現(xiàn)了工業(yè)化進(jìn)程以來的第三個(gè)“超級(jí)谷底”，并且預(yù)計(jì)這一輪蕭條的強(qiáng)度和長(zhǎng)度可能都將超過上世紀(jì)70-80年代石油危機(jī)、1990年代的亞洲金融危機(jī)和2008年金融危機(jī)。據(jù)中國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心預(yù)測(cè)，2020年至2035年全球經(jīng)濟(jì)平均增速約為2.6％，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體將進(jìn)一步放緩至1.7％左右，發(fā)展中國(guó)家增長(zhǎng)速度也將有所下降，預(yù)計(jì)到4.9％左右。“十四五”時(shí)期，全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度將繼續(xù)呈現(xiàn)趨勢(shì)性下降，并在未來較長(zhǎng)一段時(shí)間保持較低增速。
2、全球經(jīng)濟(jì)格局多極化將更加明顯，但結(jié)構(gòu)性問題預(yù)計(jì)短期內(nèi)仍將難有突破
“十四五”時(shí)期，全球經(jīng)濟(jì)格局多極化趨勢(shì)將更加明顯，新興經(jīng)濟(jì)體崛起，發(fā)展中國(guó)家在全球經(jīng)濟(jì)中地位更加重要，保持現(xiàn)有速度，預(yù)計(jì)2030年GDP將接近世界總量一半，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率超過80%。美國(guó)、日本和歐盟仍將是全球主要的經(jīng)濟(jì)體，但地位將有所下降。全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重心將進(jìn)一步從歐美轉(zhuǎn)移到亞洲，并外溢到其他發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)。世界對(duì)中國(guó)依賴度將進(jìn)一步上升，部分亞洲和非洲國(guó)家預(yù)計(jì)將成為全球經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)跑者。但同時(shí)要看到，全球分工效應(yīng)仍然持續(xù)減弱，疊加環(huán)境惡化、監(jiān)管缺乏活力等因素，預(yù)計(jì)世界經(jīng)濟(jì)“十四五”期間將更加不穩(wěn)定，更加疲軟。
3、政府傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)調(diào)控手段失靈，貿(mào)易壁壘加重和經(jīng)濟(jì)“孤島主義”盛行，未來五年全球經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)不容忽視
2008年金融危機(jī)以來，世界主要經(jīng)濟(jì)體實(shí)施了大量寬松的貨幣政策和刺激性的財(cái)政政策，均難以提振總需求，反而使得各國(guó)政府債務(wù)高企，財(cái)政政策難以為繼?？傂枨箅y以增長(zhǎng)使得全球各國(guó)紛紛從一起“做大蛋糕”轉(zhuǎn)向“分蛋糕”，因此貿(mào)易保護(hù)主義加劇、民粹主義抬頭，特朗普上臺(tái)和歐洲的民粹主義政黨復(fù)興則是標(biāo)識(shí)性事件，而這進(jìn)一步削弱了全球分工和創(chuàng)新流動(dòng)。因此，未來5-10年風(fēng)險(xiǎn)必然將進(jìn)一步加劇，大國(guó)對(duì)抗風(fēng)險(xiǎn)、摩擦持續(xù)升級(jí)導(dǎo)致貿(mào)易戰(zhàn)、金融風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致政策失效、不平等固化、不兌現(xiàn)國(guó)際承諾、網(wǎng)絡(luò)安全與沖突升級(jí)等。此外，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體貨幣政策調(diào)整外溢效應(yīng)沖擊全球金融市場(chǎng)，新興經(jīng)濟(jì)體匯率大幅波動(dòng)，需警惕再次爆發(fā)較大規(guī)模全球性金融危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)上海而言，進(jìn)入“十四五”，首先需要用辯證的眼光看待全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新一輪結(jié)構(gòu)性放緩所帶來機(jī)遇挑戰(zhàn)及其新的內(nèi)涵?；仡檨砜?，在整個(gè)中國(guó)經(jīng)濟(jì)參與全球化的大背景下，上海自開埠以來，每逢全球經(jīng)濟(jì)步入增長(zhǎng)谷底或危機(jī)蕭條期，反而幾乎都會(huì)迎來一個(gè)城市經(jīng)濟(jì)躍升的“黃金窗口”，比如1929年（大蕭條時(shí)期，上海迎來發(fā)展黃金十年）和1998年（上海步入長(zhǎng)達(dá)近10年的兩位數(shù)高速增長(zhǎng)期）前后，正所謂“危中有機(jī)”，分別在變軌或轉(zhuǎn)型中實(shí)現(xiàn)了新的跨越。這是由上海特殊地位所決定的，無論對(duì)外開放還是對(duì)內(nèi)輻射，上海均能承擔(dān)國(guó)家重大戰(zhàn)略任務(wù)。因此，圍繞人才、科技創(chuàng)新、土地、政策等資源要素的重組和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)體系的重構(gòu)，率先發(fā)現(xiàn)支撐未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)性潛力，率先實(shí)現(xiàn)支撐高質(zhì)量發(fā)展的創(chuàng)新動(dòng)力轉(zhuǎn)換，在大變革、大調(diào)整中實(shí)現(xiàn)綜合實(shí)力和城市能級(jí)的大躍升，應(yīng)當(dāng)說將再一次迎來“每逢谷底必有躍升”的戰(zhàn)略機(jī)遇期，也肩負(fù)著代表國(guó)家參與全球競(jìng)爭(zhēng)與合作的歷史重任。
二、未來五年，全球產(chǎn)業(yè)格局或面臨百年以來的又一次顛覆性調(diào)整，生產(chǎn)方式變革將重塑全球產(chǎn)業(yè)分工格局，上海迫切需要把開放之門敞得更大，重塑戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)、再造發(fā)展動(dòng)力
1、全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、價(jià)值鏈的制度基礎(chǔ)和技術(shù)基礎(chǔ)發(fā)生深刻變化，或?qū)⒚媾R顛覆性調(diào)整
進(jìn)入“十四五”，由于全球經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷，在貿(mào)易、投資和技術(shù)保護(hù)主義及新一輪科技革命共同作用下，原本以國(guó)際工序分工或產(chǎn)品內(nèi)分工合作為代表的全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、價(jià)值鏈將發(fā)生深刻變化。美日歐等經(jīng)貿(mào)大國(guó)紛紛采取貿(mào)易保護(hù)主義手段，將給世界貿(mào)易格局帶來兩個(gè)板塊性新變化：首先，貿(mào)易戰(zhàn)博弈的主戰(zhàn)場(chǎng)是在大國(guó)間豎起一道道關(guān)稅墻、科技?jí)Α喙?。其次，發(fā)達(dá)國(guó)家間的貿(mào)易戰(zhàn)威脅將促使同等發(fā)達(dá)程度的國(guó)家之間加速零關(guān)稅、零壁壘的“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”對(duì)等開放。在分散化、本地化和區(qū)域化趨勢(shì)作用下，未來中國(guó)將逐步成為全球市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)型、效率驅(qū)動(dòng)型、資源驅(qū)動(dòng)型資本的主要投資地，但也必然將面臨產(chǎn)業(yè)資本外流的挑戰(zhàn)。依托龐大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，上海“十四五”實(shí)體經(jīng)濟(jì)鞏固發(fā)展將迎來新的契機(jī)，同時(shí)也面臨全球產(chǎn)業(yè)分工格局調(diào)整的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，迫切需要聚焦重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，以更大力度、更實(shí)舉措加快打造具有戰(zhàn)略性和全局性的產(chǎn)業(yè)鏈。
2、生產(chǎn)方式變革重塑全球產(chǎn)業(yè)分工格局，比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的新一輪調(diào)整，為后發(fā)經(jīng)濟(jì)體加快趕超打開了新的“時(shí)間窗口”
進(jìn)入“十四五”，以數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化技術(shù)為代表的一系列新興技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展和擴(kuò)散應(yīng)用，預(yù)計(jì)將引領(lǐng)和加速第四次工業(yè)革命進(jìn)程。“十四五”期間，預(yù)計(jì)信息技術(shù)的深入發(fā)展將推動(dòng)數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新，源于數(shù)字技術(shù)的顛覆性新興技術(shù)將不斷涌現(xiàn)，并且數(shù)字技術(shù)革命將引發(fā)“關(guān)鍵生產(chǎn)要素”的變遷，并進(jìn)一步推動(dòng)生產(chǎn)方式變革和國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局變化。作為科技創(chuàng)新中心，上海需要緊緊抓住這一重大戰(zhàn)略機(jī)遇，審時(shí)度勢(shì)、趨利避害，面對(duì)全球產(chǎn)業(yè)分工格局的深度調(diào)整重塑未來發(fā)展的核心優(yōu)勢(shì)，捕捉住數(shù)字化、智能化、網(wǎng)絡(luò)化紅利的“下半場(chǎng)”，通過集聚關(guān)鍵核心要素形成未來發(fā)展的新動(dòng)力。
3、全球化與逆全球化博弈持續(xù)影響全球產(chǎn)業(yè)分工格局，跨國(guó)公司將繼續(xù)是全球價(jià)值鏈投資和布局的主導(dǎo)力量
全球產(chǎn)業(yè)分工格局在很大程度上就是全球化的產(chǎn)物，因此全球化的走勢(shì)及進(jìn)程將會(huì)產(chǎn)生很大影響。進(jìn)入“十四五”，預(yù)計(jì)經(jīng)濟(jì)全球化深入推進(jìn)的趨勢(shì)基本可以確認(rèn)，但同時(shí)逆全球化聲音和行動(dòng)將反復(fù)出現(xiàn)，中短期沖擊不容忽視。這一背景下，以跨國(guó)公司為代表功能性機(jī)構(gòu)投資策略調(diào)整、動(dòng)向?qū)l(fā)生變化，作為全球跨境投資和價(jià)值鏈布局的主要力量，特別是新興經(jīng)濟(jì)體的跨國(guó)公司數(shù)量將持續(xù)上升，這對(duì)上海“十四五”邁向更高水平開放提出了新的要求。一方面，受全球貿(mào)易格局影響，部分“生產(chǎn)在中國(guó)、市場(chǎng)在全球”的外資企業(yè)必定將會(huì)向外轉(zhuǎn)移。比如，隨著貿(mào)易摩擦升級(jí)，電子信息等重點(diǎn)行業(yè)產(chǎn)能和訂單將加快轉(zhuǎn)移。上海如何穩(wěn)住上?，F(xiàn)有8萬多家外資企業(yè)、累計(jì)2400億美元的存量外資“主力盤”，迫切需要因勢(shì)利導(dǎo)、因企施策，通過更好的開放準(zhǔn)入和服務(wù)保障，鼓勵(lì)企業(yè)增資擴(kuò)股、建設(shè)新項(xiàng)目、加大技術(shù)改造和科技投入。
另一方面，受中國(guó)巨大市場(chǎng)吸引，部分“生產(chǎn)在國(guó)外、市場(chǎng)在中國(guó)”的外資企業(yè)希望加速進(jìn)入中國(guó)，但在市場(chǎng)準(zhǔn)入、服務(wù)保障等方面存在一些障礙。中國(guó)擁有近14億人口的龐大市場(chǎng)，擁有世界上規(guī)模最大、并在穩(wěn)步擴(kuò)容的中等收入群體，蘊(yùn)藏著巨大的市場(chǎng)機(jī)遇。2018年中國(guó)全年社會(huì)消費(fèi)品零售總額超過38萬億元，并有望在2020年超過美國(guó)成為全球最大的消費(fèi)市場(chǎng)。同時(shí)，中國(guó)市場(chǎng)不僅體量巨大，而且消費(fèi)市場(chǎng)還在不斷升級(jí)。動(dòng)態(tài)跟蹤顯示，當(dāng)前由跨國(guó)公司主導(dǎo)的全球分工體系隨著貿(mào)易壁壘的增加，投資和布局普遍持觀望和謹(jǐn)慎態(tài)度，作為中國(guó)改革開放再出發(fā)的門戶和窗口，上海必須在邁向更高水平開放上拿出更加實(shí)在的姿態(tài)，依托長(zhǎng)三角腹地強(qiáng)勁分工基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)，把開放的大門開得更大，著力優(yōu)化打造法治化、國(guó)際化、便利化的一流營(yíng)商環(huán)境，全面推進(jìn)各項(xiàng)投資、創(chuàng)新、開放政策落地、落實(shí)和爭(zhēng)取盡快見效、見利，在市場(chǎng)主體“引進(jìn)來”、“走出去”等方面另辟蹊徑實(shí)現(xiàn)根本性突破。